近日，中國(guó)證券登記結(jié)算公司向部分券商下發(fā)通知，要求券商開(kāi)展2018年度賬戶(hù)實(shí)名制管理落實(shí)情況自查，重點(diǎn)就賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況進(jìn)行
近日，中國(guó)證券登記結(jié)算公司向部分券商下發(fā)通知，要求券商開(kāi)展2018年度賬戶(hù)實(shí)名制管理落實(shí)情況自查，重點(diǎn)就賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況進(jìn)行詳細(xì)報(bào)告，一旦發(fā)現(xiàn)有異常使用情況將采取監(jiān)管措施。
此前，中國(guó)結(jié)算已經(jīng)對(duì)54家證券公司開(kāi)展過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)結(jié)算表示，此次自查僅針對(duì)2017年和2018年未開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查的50家證券公司。
據(jù)悉，自查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)包括五大方面：開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)管理制度建設(shè)情況;證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況;證券賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況;證券賬戶(hù)信息更新及其他賬戶(hù)業(yè)務(wù)辦理情況。
滬上某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)人士表示，此次檢查的核心是證券賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況，要求券商建立對(duì)非實(shí)名使用賬戶(hù)、違法違規(guī)賬戶(hù)等異常賬戶(hù)線索的監(jiān)控、識(shí)別、調(diào)查和上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、流程、制度。對(duì)于自然人大戶(hù)、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)、產(chǎn)品賬戶(hù)等實(shí)名制重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，要求券商采取針對(duì)性的重點(diǎn)核查措施，并按季度上報(bào)核查報(bào)告。
上述券商人士稱(chēng)，之所以要重視證券賬戶(hù)實(shí)名制管理，是因?yàn)榉菍?shí)名使用賬戶(hù)往往是違規(guī)違法案件的高發(fā)地。
一位機(jī)構(gòu)人士向記者反映，在證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查場(chǎng)外配資、嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)現(xiàn)象的大環(huán)境下，場(chǎng)外配資現(xiàn)象得到有效遏制，但仍有部分場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管視野之外，以客戶(hù)出借個(gè)人賬戶(hù)、私下進(jìn)行場(chǎng)外配資為典型。同時(shí)，在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等異常交易行為中，通過(guò)借用他人賬戶(hù)來(lái)掩蓋自身違法違規(guī)行為的問(wèn)題比較突出。
據(jù)悉，一旦發(fā)現(xiàn)客戶(hù)在證券賬戶(hù)使用過(guò)程中存在違規(guī)行為，相關(guān)證券公司需及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。此前，已經(jīng)有券商主動(dòng)匯報(bào)其相關(guān)證券營(yíng)業(yè)賬戶(hù)核查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的客戶(hù)賬戶(hù)異常情況，以及對(duì)相關(guān)賬戶(hù)采取的監(jiān)管措施。
