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華西證券投行又收監(jiān)管警示函 股價(jià)跌破發(fā)行價(jià) 業(yè)務(wù)下滑明顯

2018-09-28 08:52:25 來(lái)源: 國(guó)際金融報(bào)

近日,四川證監(jiān)局對(duì)華西證券出具警示函,原因是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中,發(fā)現(xiàn)華西證券在公司債券承銷(xiāo)、新三板推薦等投行類(lèi)業(yè)務(wù)上出現(xiàn)多次違規(guī)行為?!?/p>

近日,四川證監(jiān)局對(duì)華西證券出具警示函,原因是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中,發(fā)現(xiàn)華西證券在公司債券承銷(xiāo)、新三板推薦等投行類(lèi)業(yè)務(wù)上出現(xiàn)多次違規(guī)行為。

《國(guó)際金融報(bào)》記者試圖采訪華西證券方面目前整改情況,以及投行業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,但截至記者發(fā)稿,未得到對(duì)方回應(yīng)。

投行業(yè)務(wù)問(wèn)題頻現(xiàn)

根據(jù)公告,此次華西證券收到四川證監(jiān)局的警示函,是由于投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)兩大問(wèn)題。

一是華西證券作為順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司(簡(jiǎn)稱“順風(fēng)光電”)2016年6月22日非公開(kāi)發(fā)行的“16順風(fēng)01債”的受托管理人,存在三項(xiàng)未履職事項(xiàng)。包括對(duì)順風(fēng)光電在變更募集說(shuō)明書(shū)約定、轉(zhuǎn)讓股權(quán),以及被列入全國(guó)失信被執(zhí)行人名單相關(guān)事宜,未發(fā)布臨時(shí)受托管理報(bào)告。

二是在宜賓市民生冷鏈股份有限公司(簡(jiǎn)稱“民生冷鏈”)新三板掛牌項(xiàng)目推薦盡調(diào)過(guò)程中,未能勤勉盡責(zé)。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)并關(guān)注民生冷鏈實(shí)控人負(fù)債1400萬(wàn)元,實(shí)控人夫婦出質(zhì)股權(quán)的事實(shí),也未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股權(quán)受讓方與民生冷鏈高層管理人員存在母子血緣關(guān)系。此外,也沒(méi)有在盡調(diào)底稿中收錄認(rèn)購(gòu)股東簽署的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議。

基于以上違規(guī)事實(shí),四川證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)華西證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施。并要求華西證券應(yīng)采取有效措施切實(shí)改進(jìn),加強(qiáng)內(nèi)部管理,在投行業(yè)務(wù)中勤勉盡責(zé),認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)。

對(duì)于華西證券收到警示函的影響,有券商專業(yè)人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者,證券公司被地方證監(jiān)局出示警示函,主要是針對(duì)本次違規(guī)的情況,對(duì)于其未來(lái)相關(guān)業(yè)務(wù)沒(méi)有太多影響,但是在當(dāng)年券商分類(lèi)評(píng)級(jí)中會(huì)被扣分。

據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)一年一度的證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí),針對(duì)券商有相應(yīng)的加分以及扣分項(xiàng),像華西證券這樣收到警示函的情況屬于扣分范圍。而券商分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)于其未來(lái)資質(zhì)以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)開(kāi)展等方面將造成一定的影響。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券公司分類(lèi)結(jié)果,華西證券近三年評(píng)級(jí)分別為:2016年AA級(jí)、2017年A級(jí)、2018年A級(jí)。

股價(jià)跌破發(fā)行價(jià)

根據(jù)華西證券官網(wǎng)介紹,華西證券源于1988年成立的四川省證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“四川證券”)。2000年6月26日,四川證券與原四川證券交易中心合并重組,增資擴(kuò)股成立華西證券。公司注冊(cè)資本26.25億元,注冊(cè)地為四川成都,瀘州老窖集團(tuán)為公司第一大股東。

2018年2月5日,華西證券在深交所上市,發(fā)行價(jià)格為9.46元,上市后連續(xù)漲停板數(shù)僅為3個(gè),總漲幅74.52%。

華西證券股價(jià)自開(kāi)板后幾乎一路走低,6月21日首次跌破發(fā)行價(jià)。其后,其股份在發(fā)行價(jià)格上下徘徊。最低股價(jià)8.78元,出現(xiàn)在9月18日。截至9月27日收盤(pán),收?qǐng)?bào)8.86元,跌幅為2.74%??偸兄禐?33億元,市凈率1.30倍。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2017年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名情況,在98家統(tǒng)計(jì)的券商中,華西證券總資產(chǎn)485.24億元,排在第29位;凈資產(chǎn)126.42億元,排名35位;凈資本115.72億元,排名36位;營(yíng)業(yè)收入26.70億元,排名36位;凈利潤(rùn)9.35億元,排名26位??傮w實(shí)力屬于一家中型券商。

上半年投行業(yè)務(wù)下滑明顯

記者注意到,華西證券營(yíng)收結(jié)構(gòu)與大部分券商一樣,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)收占據(jù)半壁江山,投行業(yè)務(wù)也是華西證券的主要業(yè)務(wù)之一。

多年前便立志要打造成為一流投行的華西證券,從數(shù)據(jù)來(lái)看,確實(shí)在投行業(yè)務(wù)方面取得一定增長(zhǎng)。據(jù)了解,2014 年至2017年,華西證券投行業(yè)務(wù)收入分別為1.81億元、1.96億元、2.94億元和3.36億元,占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為 5.73%、3.26%、10.83%和 12.85%。但是2018年上半年,華西證券投行業(yè)務(wù)營(yíng)收占比下降明顯,僅為3.85%。

與此同時(shí),華西證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)比重下降,由2017年的51.45%降至41.79%,而信用業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)占比進(jìn)一步提升。這表明華西證券的業(yè)務(wù)營(yíng)收結(jié)構(gòu)得到一定程度優(yōu)化。

此外,華西證券投行業(yè)務(wù)營(yíng)收及利潤(rùn)率同比下降更加明顯。今年上半年,華西證券投行業(yè)務(wù)營(yíng)收同比減少71.92%,營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比減少72.75個(gè)百分點(diǎn)。

根據(jù)半年報(bào),華西證券的投行業(yè)務(wù)主要包括證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)及新三板推薦等業(yè)務(wù)。今年上半年,在股權(quán)融資方面,華西證券完成了 1 個(gè)非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目,承銷(xiāo)金額 3.25 億元。截至6月末,公司在會(huì)審核 IPO 項(xiàng)目 5個(gè),非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目 1 個(gè)。

債權(quán)融資方面,上半年共完成發(fā)行 4 只公司債、3 只企業(yè)債,合計(jì)承銷(xiāo)金額 56.25 億元。截至6月末,公司在審債券項(xiàng)目 7 個(gè)、待發(fā)行項(xiàng)目 5 個(gè)。

新三板業(yè)務(wù)方面,上半年完成 2 家新三板公司推薦掛牌。截至6月末,在審項(xiàng)目 2 家,對(duì) 61 家掛牌企業(yè)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),承擔(dān)做市業(yè)務(wù)的掛牌企業(yè) 6 家。

2018 年上半年,IPO 進(jìn)入嚴(yán)審核、慢節(jié)奏的平穩(wěn)發(fā)行態(tài)勢(shì),伴隨再融資新規(guī)、并購(gòu)新規(guī)等相繼實(shí)施,股權(quán)融資市場(chǎng)較為低迷,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高。上半年,僅 36 家券商完成 IPO 承銷(xiāo)項(xiàng)目,全市場(chǎng) IPO 數(shù)量和籌資額同比分別減少 74%和 26%。

某大型券商投行人士告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者,在嚴(yán)監(jiān)管環(huán)境下,今年總體投行業(yè)務(wù)都較難開(kāi)展,對(duì)于中小券商尤其艱難,目前多數(shù)券商主要依靠之前的項(xiàng)目積累,新增項(xiàng)目非常有限

關(guān)鍵詞: 華西 發(fā)行價(jià) 股價(jià)

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