在證監(jiān)會(huì)對(duì)五洋建設(shè)欺詐發(fā)行債券進(jìn)行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對(duì)債券主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認(rèn)為
在證監(jiān)會(huì)對(duì)五洋建設(shè)欺詐發(fā)行債券進(jìn)行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對(duì)債券主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務(wù)、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已影響公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
其中，德邦證券作為“15五洋債”、“15五洋02” 兩期公司債券的主承銷商及受托管理人，公司在債券存續(xù)過程中未能勤勉盡責(zé)地履行受托管理責(zé)任，未及時(shí)向市場(chǎng)發(fā)布臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。目前，兩期五洋債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約，債券持有人信訪不斷。這反映出德邦證券的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)不足，業(yè)務(wù)的合規(guī)管理存在問題。
此外，德邦證券的子公司中州期貨和德邦基金也存在合規(guī)不足的問題。
上海證監(jiān)局表示，德邦證券作為中州期貨有限公司控股股東，對(duì)子公司進(jìn)行過合規(guī)檢查，但未能發(fā)現(xiàn)2015年以來該公司自有資金被挪用等情況。這反映出德邦證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足，過于依賴外部會(huì)計(jì)事務(wù)所和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)結(jié)果，在風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、手段和措施運(yùn)用等方面存在問題。
德邦證券控股子公司德邦基金管理有限公司的子公司(德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司)因存在風(fēng)險(xiǎn)控制管理薄弱，董事會(huì)組成、重大事項(xiàng)報(bào)告流程不符合該公司制度要求，謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)履行不到位，部分項(xiàng)目存在盡職調(diào)查流于形式、投后管理不到位等問題，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。這反映出德邦證券對(duì)子公司的合規(guī)管理覆蓋不足。
綜上，上海證監(jiān)局指出，上述情況體現(xiàn)了德邦證券內(nèi)部控制不健全，合規(guī)管理有效性不足。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)德邦證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
同時(shí)，還要求德邦證券應(yīng)當(dāng)針對(duì)上述問題進(jìn)行整改，健全并有效執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，勤勉盡責(zé)開展公司債券承銷業(yè)務(wù)，切實(shí)履行受托管理職責(zé)，并加強(qiáng)公司各層級(jí)子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》以及《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等要求，保持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
